體系建設(shè)
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合規(guī)管理體系(ISO 37301)
第一階段ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)審核的目的是評價企業(yè)的合規(guī)管理體系策劃的情況并確定第二階段的準(zhǔn)備內(nèi)容。
第二階段的目的是評價客戶管理體系的實(shí)施情況,包括有效性、持續(xù)性等。
第一階段及第二階段的審核均為現(xiàn)場審核,企業(yè)需要按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求,除提供相關(guān)的合規(guī)管理制度,回答相關(guān)問題外,還需要安排認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為合適的人員接受訪談。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般基于風(fēng)險的審核方法,根據(jù)審核準(zhǔn)則要求,尋找正面符合性客觀證據(jù),關(guān)注被審核過程的符合性、有效性、效率和韌性四個緯度,提出正、反兩個方面的審核意見,幫助企業(yè)持續(xù)改善管理體系績效。
經(jīng)過前述審核,認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為符合認(rèn)證條件的,將向企業(yè)頒發(fā)ISO37301認(rèn)證證書。該證書3年有效,為了確保企業(yè)能夠始終符合標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)證機(jī)構(gòu)將進(jìn)行年度監(jiān)督審核,每個自然年度一次。
審核所需時間取決于認(rèn)證范圍內(nèi)的場所數(shù)量、合規(guī)領(lǐng)域數(shù)量以及企業(yè)的人員數(shù)量等。一般情況下,100人左右規(guī)模的企業(yè),從審核確認(rèn)、實(shí)施審核到核發(fā)證書,通常需要2-3個月的時間。
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